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南京证券因尽职调查不足等警告信,拟暂停股份质押式回购权限3个月

作者:股票配资门户
来源:http://www.23260.net
日期:2020-09-20 15:51
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南京证券因尽职调查不足等警告信,拟暂停股份质押式回购权限3个月

  

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南京证券因尽职调查不充分等收警示函拟暂停股票质押回购权限3个月

 

  主要决策记者:陈晨主要决策编辑:谢欣。

  10月9日晚,南京证券(601990)宣布,由于对整合方准入的尽职调查不够,所投放资金的管理不完善,江苏证监局采取了出具警示函的监管措施,因此于2019年10月8日分别收到了上海证券交易所和深圳证券交易所的纪律处分预先通知,并建议暂停公司股票质押式回购交易权限三个月。

  上海一位券商官员向《今日证券市场》记者表示,证监会机构部8月底向各券商发布的机构监管报告显示,证监会机构部已责成相关证监局对今年以来股票质押规模大幅增长的9家证券公司进行现场检查,并计划依法采取相关监管措施。

  据《今日股市》记者的不完全统计,自8月下旬以来,至少有6家券商因违反股票质押式回购业务规则而受到监管处罚。

  南京证券(601990)受到交易所的处罚。

  10月9日晚,南京证券(601990)发出了接到纪律处分事先通知的通知。据悉,2019年10月8日,公司收到了上海证券交易所会员部门出具的《纪律处分意向书》和深圳证券交易所会员管理部门出具的《事前纪律处分通知书》。《今日股市行情网》记者发现,这起事件是由江苏省证监局的监管处罚引起的。

  9月12日,江苏证监局发布通知称,南京证券(601990)存在整合方准入尽职调查不足、资金投放管理不完善等问题,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一款。根据上述《管理办法》第三十二条的规定,南京证券(601990)采取以警示函形式发布的行政监管措施。

  因此,上海证券交易所表示,根据《股票质押式回购交易及登记结算业务管理办法》、《上海证券交易所会员管理办法》和《上海证券交易所纪律处分和监督措施实施办法》第十条,拟提请上海证券交易所纪律委员会审批,南京证券(601990)将受到三个月的纪律处分。

  同样,深圳证券交易所还声明,根据2018年修订的《深圳证券交易所股票质押式回购交易及登记结算业务管理规定》第10条和2015年修订的《会员管理规则》第12.1条,深圳证券交易所拟暂停南京证券(601990)三个月。

  然而,据记者了解,南京证券(601990)并不是第一个被暂停此项业务的券商。去年下半年,西方证券(002673)被要求暂停股票质押式回购业务半年。

  南京证券(601990)表示,公司高度重视股票质押式回购业务的合规运作和风险管理,自业务开展以来未发生任何风险事件。对于存在的问题,公司将进一步加强合规管理,并按照监管要求积极整改。目前,公司运营正常。

  根据中国证券业协会发布的2019年上半年证券公司经营业绩排名,南京证券(601990)上半年实现营业收入8.9338亿元,其中股票质押业务利息收入8849万元,占近10%。

  自8月份以来,共有6名经纪人受到了处罚?。

  事实上,根据今日证券市场记者的不完全统计,自8月份以来,包括南京证券(601990)在内的6家证券公司因股票质押式回购业务被监管处罚,另外5家分别是万联证券、中国邮政证券、财富证券、英达证券和郭盛证券。

  8月20日,广东证监局宣布,万联证券在股票质押式回购交易中对整合方的尽职调查存在重大缺陷,采取监管措施向万联证券发出了警示函。

  8月23日,陕西证监局发布通知称,中国邮政证券根据无限售条件下的全流通股份和有限售条件下的流通股份质押设定转换率上限。具体质押率估计是随机的,制度不完善;在转移到客户的其他账户后,客户的融资目的没有被跟踪以了解具体的投资和目的。相关分支机构提交的贷后跟踪报告未显示具体的跟踪核实工作,不符合2018年8月修订的《公司股票质押式回购交易业务规则及操作规程》的规定。因此,中国邮政证券被责令改正。

  9月9日,湖南证监局发出通知,称财富证券在股票质押业务期间未能跟踪并购方的经营、财务、对外担保和诉讼情况,因此采取监管措施向财富证券发出了警告信。

  9月19日,深证监发通知称,南京证券因尽职调查不足等警告信,拟暂停股份质押式回购权限3个月尽职调查不到位,综合类和基础类证券管理不够严格,存续期管理职责履行痕迹不足,英达证券被责令整改。

  9月25日,江西省证监局发布通知称,对郭盛证券的股票质押式回购交易业务进行了现场检查,发现2018年8月29日,郭盛证券为客户宋瑞办理了云图控股(002539)的股票质押业务。质押股份5750万股,融资金额1亿元。质押完成后,云台控股(002539)市场整体质押。超过了公司风险管理委员会制定的“单个a股市场整体质押数量与a股资本之比小于等于48%”的风险限额,因此采取措施向郭盛证券发出了警示函。

  一些中小券商风险意识不足。

  上海一位券商官员向《今日证券市场》记者表示,证监会机构部8月底向各券商发布的机构监管报告显示,证监会机构部已责成相关证监局对今年以来股票质押规模大幅增长的9家证券公司进行现场检查,并计划依法采取相关监管措施。

  “一些中小券商对增量风险认识不足,盲目扩大业务规模或导致风险进一步加剧。上半年,部分中小券商对股票质押的现状和制约因素缺乏了解,再次扩大了股票质押业务的规模。当执行增量业务时,它并没有显著改进其能力和模型,也没有导致风险的进一步恶化。”华泰金融沈娟团队写道。

  此外,上述证券经纪公司还告诉记者,监管公告称,个别证券公司仍将上市股票质押交易视为交易业务,忽视信用风险管理,甚至将此前的股市上涨视为新一轮商机,趁机承接其他证券公司未通过审计的项目,盲目追求利益。此外,风险意识不强,风险控制措施不足,审计控制不严,质押率设定不严格,贷后风险管理流于形式。

  "像南京证券(601990)这样的尽职调查问题也是监管机构关注的问题."上述券商人士告诉记者:“监管报告称,个别券商未对扩建项目形成尽职调查报告,部分项目缺少照片、采访记录等必要的痕迹,部分采访笔录缺少受访者签名。尽职调查的有效性和真实性令人怀疑。”!

  “截至2019年8月底,证券公司质押贷款5058亿元,占行业净资产的26%。一些激进的中小券商占到50%以上,风险项目的比重和集中度明显高于同行。如果股市未来再次波动,它将面临净资本进一步流失的风险。”华泰金融沈娟团队表示。

  华泰金融沈娟团队认为,未来证券公司的股票质押操作必须以风险控制为前提,从客户准入、信用定价、贷后管理和风险回收四个阶段实现全过程的专业控制。大型经纪公司可以依靠全面的财务布局创建“全业务链协作”模式,而中小型经纪公司可以根据自身特点和能力探索“专业化管理”模式。然而,模式转换和职业能力培养不是一蹴而就的,只有部分券商有望在资源和能力的约束下实现平稳转型。

  今天的股市行情网。

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