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基金管理人高级管理人员监督管理办法

作者:股票配资门户
来源:http://www.23260.net
日期:2020-09-21 07:06
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基金管理人高级管理人员监督管理办法

  

基金管理人高级管理人员监督管理办法是由股票配资小助手整理编辑,内容涵盖管理人,基金基金管理人高管人员监督管理办法,基金管理人高管人员监督管理办法等;主要讲解的内容是基金管理人高管人员监督管理办法,第一章总则 第一条为了加强公开募集证券投资基金(以下简称基金)管理人董事、监事和高级管理人员等从业人员的监督管理,保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益,根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他法律、行政法规,制定本办法。 第二条本的相关信息,具体详情请继续阅读下文。

 

  

  

基金管理人高管人员监督管理办法

 

  第一章总则。

  第一条为了加强对公开发行证券投资基金的管理人、董事、监事和高级管理人员的监督管理,保护投资者和相关当事人的合法权益,根据《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规,制定本办法。

  第二条本办法所称高级管理人员是指基金管理公司的总经理、副总经理、总监及其他实际履行上述职责的人员。

  第三条基金管理公司法定代表人、总经理、监察长的产生或者变更,应当报中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)审批。

  未经中国证监会批准,基金管理公司不得聘任或者变更上述人员,不得违反规定决定履行上述人员的职责。

  第四条基金管理公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守公司章程和行业规范,廉洁奉公,审慎勤勉,忠于职守,遵循基金份额持有人利益优先的原则,维护基金份额持有人的合法权益。

  第五条中国证监会及其派出机构依法对基金管理公司董事、监事、高级管理人员等从业人员进行监督管理,并对上述人员管理制定具体规定。

  中国资产管理协会(以下简称基金行业协会)对上述人员实施自律管理,并根据相关法律法规和本办法制定相应的自律规则。

  第二章资格和任免程序。

  第六条拟任命的基金管理公司法定代表人、总经理和总监应具备以下条件?。

  (一)取得基金从业人员资格。

  (二)通过中国证监会或其授权机构组织的证券投资法律知识考试。

  (三)具有3年以上基金、证券、银行(特殊市场领域)等金融相关领域的工作经验和与拟任职位相适应的管理经验,监察长还应具有法律、会计、监管和审计方面的工作经验。

  (四)不得担任《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的公司董事、监事、高级管理人员和基金从业人员。

  (五)最近三年未受到证券、银行、工商、税务等行政管理部门的行政处罚。

  第七条基金管理公司申请基金管理公司法定代表人、总经理、监察长资格,应当向中国证监会提交以下申请材料(特别市场区)!

  (一)拟被任命担任上述职务的人员(以下简称应聘人员)资格考试申请书及资格申请表。

  (二)相关会议的决议。

  (三)前条第三项规定的经验证明。

  (四)最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或评价意见?。

  (五)候选人身份证明复印件。

  (六)拟设立基金的资格证书复印件?。

  (七)候选人证券投资法律知识考试资格复印件。

  (八)任职资格和程序符合法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程的法律意见。

  (九)中国证监会规定的其他材料。

  以上申请材料应为中文。如原件为外文,应附中文译本,以中文版本为准。

  第八条中国证监会依法受理和审查申请材料。

  中国证监会可以通过调查、谈话等方式对拟任人进行审核。调查和谈话应由两名工作人员进行,谈话应由调查人员和候选人记录并签名。

  第九条申报机构应当自收到中国证监会批准文件之日起20个工作日内,根据机构章程作出聘任或者变更聘任决定,并办理相关手续。

  第十条自取得任职资格之日起20个工作日内,候选人未按照拟任职机构的规定履行拟任职资格的,其任职资格自动终止,除非有正当理由。

  如果你离职,你的资格将从离职之日起自动失效。

  第十一条基金管理公司副总经理应当符合本办法第六条规定的条件。

  基金管理公司应当自作出决定之日起5个工作日内向基金行业协会提交下列备案材料。

  (一)资质备案申请表和登记表。

  (二)本办法第七条第一款以外的材料。

  第十二条基金管理公司董事、监事应当熟悉证券投资法律、行政法规,具有3年以上与其岗位相关的工作经验,并符合本办法第六条第(四)项和第(五)项的要求。

  独立董事还应符合以下条件。

  (一)具有5年以上金融、法律或金融工作经验。

  (二)有履行职责所需的时间。

  (三)最近三年未在拟聘用的基金管理公司及其子公司、股东单位、股东实际控制人以及与拟聘用的基金管理公司有业务往来或利益关系的机构任职!

  (四)与拟聘用的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金管理人和财务负责人没有利害关系。

  (五)直系亲属和主要社会关系人员不在拟设立的基金管理公司工作。

  (六)不存在可能妨碍独立董事做出客观、独立判断的其他情形。

  第十三条基金管理公司委派董事、监事时,应当自决定作出之日起5个工作日内向基金业协会提交下列备案材料。

  (一)资质备案申请表和登记表。

  (二)相关会议的决议。

  (三)有3年以上与其岗位相关的工作经历的证明。

  (四)本办法第七条第四项、第五项、第八项所列材料。

  独立董事任职备案材料还应当包括独立董事具有5年以上财务、法律或财务工作经验的证明,以及独立董事对其符合前条第二款第(二)项至第(六)项要求的书面承诺。

  第十四条基金管理公司更换法定代表人、总经理和监察长的,应当自决定之日起5个工作日内向中国证监会提交以下解聘备案材料。

  (a)驳回申请。

  (二)相关会议的决议。

  (三)认为解聘程序符合法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程的法律意见。

  基金管理公司罢免董事、监事和副总经理的,应当自作出决定之日起5个工作日内向基金业协会提交上述罢免备案材料。

  第十五条基金管理公司的基金管理人应当具有3年以上证券投资管理经验或者5年以上证券研究经验,并符合本办法第六条第三项以外的条件。

  基金管理人的任免按照基金行业协会的有关规定办理。基金管理人高级管理人员监督管理办法

  第三章基本行为准则。

  第十六条基金管理公司的董事、监事、高级管理人员、基金管理人及其他从业人员应当维护被管理基金的合法权益。基金份额持有人的利益与基金管理公司和基金托管人的利益发生冲突时,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。

  董事、监事、高级管理人员、基金管理人等从业人员不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动,不得从事与为其服务的基金管理公司合法利益相冲突的活动。

  第十七条基金管理公司的董事、监事、高级管理人员、基金管理人等从业人员应当具有良好的职业道德,勤勉尽责,认真履行基金合同、章程和公司制度规定的职责,不得滥用职权,违反规定授权他人代为履行职责,不得利用职务之便谋取私利,不得擅离职守。

  第十八条基金管理公司的董事、监事、高级管理人员和基金管理人及其配偶和利害关系人,应当提前向基金管理公司申报证券投资,不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  基金管理公司应当建立前款规定人员申报、登记、审核和处置证券投资的管理制度,并报中国证监会备案。

  第十九条基金管理公司及其董事、监事、高级管理人员、基金管理人和其他从业人员不得有下列行为!

  (一)将其固有财产或者他人财产投资于证券投资基金财产。

  (二)对其管理的不同基金资产的不公平待遇。

  (三)利用基金财产或者地位为基金份额持有人以外的人谋取利益?。

  (四)违反规定向基金份额持有人承诺收益或者承担损失。

  (五)侵占、挪用基金财产的。

  (六)披露因职务便利获得的未披露信息,利用该信息从事或者明示或者暗示他人从事相关交易活动!

  (七)玩忽职守,不按照规定履行职责的?。

  (八)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  第二十条基金管理公司董事应当出席董事会会议,关注公司经营管理,发表专业意见,并按照有关法律、法规和公司章程的规定,认真履行职责。

  独立董事应以基金份额持有人利益最大化为出发点,勤勉尽责,对基金财产运作等事项独立做出审慎、客观、公正的职业判断,不受股东、实际控制人、高级管理人员及其他与基金管理公司有利益关系的单位或个人的影响。

  第二十一条基金管理公司独立董事应当每年将年度工作报告报基金业协会备案,并说明其出席会议、提出建议、发表意见、现场工作和履行职责的相关情况。

  第二十二条基金管理公司监事应当监督董事、高级管理人员履行职责,检查公司财务,充分发挥监督作用。

  第二十三条基金管理公司应当制定具体规定,确保董事、监事有效履行职责,并为其履行职责提供充分的信息和必要的工作条件。

  第二十四条基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议,有效执行公司制度,防范和化解经营风险,提高经营管理效率,确保业务经营稳定运行和基金资产管理安全完整,促进公司持续、稳定、健康发展。

  副总经理应协助总经理工作,忠实履行职责。

  第二十五条基金管理公司监察长应当认真履行职责,对公司各项制度和业务的合法合规性以及公司内部控制制度的执行情况进行监督和审计。

  第二十六条基金管理公司的基金管理人应当严格遵守基金合同的规定和公司相关投资制度,审慎勤勉,充分发挥专业判断能力,在授权范围内独立行使投资决策权,不受他人干涉。

  第二十七条基金管理公司的董事、监事、高级管理人员、基金管理人员及其他从业人员应当加强业务学习,跟踪行业发展,按照中国证监会和基金行业协会的规定参加业务培训,不断提高管理水平和专业技能。

  第四章监督管理?。

  第二十八条中国证监会及其派出机构发现相关人员不符合法定任职资格或者任免程序不符合要求的,应当责令其按照规定更换或者纠正任免程序。

  基金行业协会发现相关人员不符合法定资格条件,或者任免程序不符合要求的,应当按照有关规定办理。

  第二十九条基金管理公司相关人员在基金资格和证券投资法律知识考试中作弊,或者提交虚假资格材料的,3年内不得担任相关职务。

  第三十条基金管理公司应当建立高级管理人员考核制度,定期对高级管理人员进行考核,并建立考核档案。

  中国证监会及其派出机构定期或不定期检查高级管理人员考核档案,评估高级管理人员的合规性和合规性。

  第三十一条中国证监会建立基金管理公司董事、监事、高级管理人员、基金管理人员及其他从业人员管理信息系统,记录上述人员的任职信息。

  基金管理公司应当依法披露高级管理人员的变动情况。

  第三十二条基金管理公司的董事、监事、高级管理人员、基金管理人及其他从业人员不得担任基金托管人或者其他基金管理人的职务,不得从事证券交易或者其他损害基金财产和基金份额持有人利益的活动。

  董事长兼任其他职务的,应当经董事会批准,并自批准之日起5个工作日内报中国证监会备案。其他董事、监事兼职的,基金管理公司应当自其兼职之日起5个工作日内报基金业协会备案。

  高级管理人员不得在事业单位兼职。基金管理公司或参与公司的子公司兼职董事、监事等高级管理人员的任职不受上述限制,法律法规和中国证监会另有规定的除外。

  第三十三条有下列情形之一的,督察长应当自了解情况之日起5个工作日内向中国证监会报告。

  (一)涉嫌违法违纪被有关部门查处的。

  (二)辞职、辞职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职责的。

  (三)因私事出境一个月以上或者出境后逾期不归的。

  (四)直系亲属拟移居国外或已定居国外的。

  (五)非经营性机构的兼职工作。

  (六)其他可能影响高级管理人员正常履行职责的情形。

  有上述情形之一的,公司总经理及其他高级管理人员应当向中国证监会报告。

  第三十四条基金管理公司董事长、总经理、总监因故不能履行职责的,董事会应当在15个工作日内决定符合相应人员任职条件的人员代为履行职责,并自决定之日起5个工作日内报中国证监会备案。

  董事会决定的人员不符合相应人员任职条件的,中国证监会责令董事会限期决定该人员代为履行职责。

  代表履行职责的人员应当依法审慎履行职责,做出重大决策或者存在重大问题,并每季度向中国证监会备案。

  基金管理公司应在合理期限内尽快任命董事长、总经理和总监,以完善公司治理结构。

  第三十五条基金管理公司董事长和总经理因故不能同时履行职责,董事会不能按照前条规定决定人员履行职责的,大股东应当召开临时股东大会作出决定。

  第三十六条基金管理公司的董事、监事、高级管理人员、基金管理人及其他从业人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以采取责令其停职、更换相关人员、认定其为不适当人选等行政监督措施?。

  (一)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)在最近一年内发出警告信并进行两次以上的监督谈话,或者在收到警告信并进行监督谈话后未按规定进行整改的。

  (二)在最近一年内,受到基金行业协会纪律处分和证券交易所公开谴责两次以上的。

  (三)违反诚实信用、审慎勤勉义务,情节严重的!

  (四)中国证监会规定的其他情形。

  第三十七条基金管理公司应当建立董事、监事、高级管理人员和基金管理人员离任制度,并对离任审计、离任审查等事项作出规定。

  第三十八条基金管理公司董事长、总经理离任的,公司应当立即聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其离任进行审计,并自离任之日起30个工作日内将审计报告报中国证监会备案。

  审计报告应附有被审计单位的书面意见;被审计单位拒绝对审计报告发表意见的,应当注明。

  第三十九条基金管理公司副总经理、总监、基金管理人离任的,基金管理公司应当立即对其进行任职审查,并在离任之日起30个工作日内将审查报告报中国证监会备案。

  检查报告应当附有被检查人的书面意见;被审查人拒绝对审查报告发表意见的,应当注明。

  第四十条基金管理公司高级管理人员或者基金管理人离任的,应当配合原任职机构完成工作交接,并接受离任审计或者离任审查;在离任审计或离任审查期间,不得在基金托管部担任其他基金管理人和基金托管人的职务。

  第四十一条基金管理公司的高级管理人员、基金管理人员和其他员工离开机构后,不得披露原机构的非公开信息,不得利用非公开信息为自己或者他人谋取利益。

  基金管理公司不得聘用离任不满3个月的高级管理人员和基金管理人员从事证券投资业务。

  第五章法律责任。

  第四十二条基金管理公司的董事、监事、高级管理人员、基金管理人及其他从业人员违反《证券投资基金法》、《信托法》、《证券法》等法律、行政法规和中国证监会的规定,应当依法采取行政监督措施或者实施行政处罚的,依照有关规定处理;涉嫌犯罪的,应当移送司法机关,依法追究刑事责任。

  第四十三条未经中国证监会核准,基金管理公司选举或者变更法定代表人、总经理、监察长的,责令改正;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以罚款。

  违反本办法规定,基金管理公司决定代其履行相关职责的,责令改正;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以罚款。

  第四十四条基金管理公司及其董事、监事、高级管理人员、基金管理人和其他从业人员违反本办法第十八条规定的,依照《证券投资基金法》第一百二十一条的规定处罚。

  第四十五条基金管理公司及其董事、监事、高级管理人员、基金管理人和其他从业人员有本办法第十九条所列行为之一的,依照《证券投资基金法》第一百二十四条的规定处罚。

  第四十六条基金管理公司有下列情形之一的,责令改正,给予警告,处以罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以罚款。

  (一)未按照本办法规定履行信息报送义务,或者报送材料内容虚假的。

  (二)违反程序,法定代表人、总经理、监察长被免职或者基金管理人的董事、监事、副总经理被任免的。

  (三)未按照中国证券监督管理委员会制定的暂停履行职责、更换相关人员、认定为不适当人选等监管措施进行处理的。

  (四)违反本办法第四十一条第二款规定,聘用人员从事投资业务的。

  (五)未按照本办法规定对离任人员进行审核和考核的。

  第四十七条基金管理公司董事、监事、高级管理人员、基金管理人等从业人员违反本办法第三十二条第一款规定的,依照《证券投资基金法》第一百二十二条的规定处罚。

  董事、监事和高级管理人员违反本办法第三十二条第二款、第三款规定,兼任其他职务的,责令改正,给予警告,处以罚款。

  第四十八条基金管理公司高级管理人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定,情节严重的,依法暂停或者撤销高级管理人员资格。

  基金管理公司违反《证券投资基金法》等有关法律、行政法规和中国证监会的规定,情节严重的,依法暂停或者撤销直接责任高级管理人员的资格。

  第六章附则?。

  第四十九条经中国证监会批准依法开展基金业务的其他机构,参照本办法关于基金管理公司的规定执行。

  上述机构的法定代表人、总经理、执行合伙人或指定代表、合规负责人及实际履行上述职责的其他人员,分别参照本办法关于基金管理公司法定代表人、总经理和总监的规定执行。

  上述机构的董事长、副总经理或负责基金业务的合伙人、基金管理人及其他实际履行上述职责的人员,分别参照本办法关于基金管理公司董事长、副总经理和基金经理的规定执行。

  上述机构实际履行上述职责的董事、监事和其他人员,分别参照本办法关于基金管理公司董事和监事的规定执行。

  第五十条基金托管部总经理、副总经理的任免,参照本办法第十一条和第十四条第一款的规定报中国证监会备案,其基本行为规范、监督管理和法律责任参照本办法对基金管理公司及其高级管理人员的规定执行。

  第五十一条本办法自2013年月日起施行。中国证监会发布的《证券投资基金业高级管理人员管理办法》(证监会令第23号)同时废止。

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