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证券投资基金销售结算暂行规定

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证券投资基金销售结算暂行规定

  

证券投资基金销售结算暂行规定是由股票配资小助手整理编辑,内容涵盖结算,销售证券投资基金销售结算暂行规定,证券投资基金销售结算暂行规定等;主要讲解的内容是证券投资基金销售结算暂行规定,股票知识网小编为您介绍 证券投资基金销售结算暂行规定 : 证监会公告[2011]26号中国证券监督管理委员会公告 现公布《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》,自2011年10月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一一年九月二十三日 第一章总则 第一条的相关信息,具体详情请继续阅读下文。

 

  

  

证券投资基金销售结算暂行规定

 

  边肖股票知识网向您介绍《证券投资基金销售结算暂行规定》。

  中国证监会公告[2011]第26号中国证监会公告。

  现发布《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》,自2011年10月1日起施行。

  中国证券监督管理委员会。

  2011年9月23日!

  第一章总则。

  第一条为保护证券投资基金(以下简称基金)投资者的合法权益,保障基金销售结算资金的安全,根据《证券投资基金法》、《证券法》、《证券投资基金销售管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律和部门规章,制定本规定。

  第二条基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金登记机构、基金销售结算基金监督机构(以下简称监督机构)和基金托管银行应当按照有关法律法规和本规定的要求存储、管理和监督基金销售结算基金,不得损害基金投资者的合法权益。

  第三条中国证监会及其派出机构依法对基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金登记机构、监管机构和基金托管银行的基金销售结算资金相关业务活动进行监督管理。

  第二章开户和销售账户!

  第四条基金销售机构、基金销售支付结算机构和基金登记机构(以下统称账户发行人)可以在具有基金销售业务资格的商业银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行,或者作为监管机构的中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)开立基金销售结算专用账户(以下简称销售账户)。

  第五条开户行应当按照人民币银行结算账户监管部门和中国证监会的相关规定开立、变更或注销销售账户。

  销售账户由账户持有人总部统一开立、变更和注销。

  第六条基金销售机构开立的销售账户可分为总部基金销售结算基金收款账户(以下简称销售收款主账户)和分公司基金销售结算基金收款账户(以下简称销售收款子账户)。

  一般销售收款账户是指基金销售组织以总部名义使用的销售账户,用于收取基金销售结算资金,可以与基金登记机构进行资金交割。

  销售收款子账户是指资金销售组织以分支机构的名义将资金销售结算资金转入销售收款总账户的销售账户。

  一个基金销售组织可以开立多个销售收款总账户和销售收款子账户。

  商业银行开立的用于归集和划转资金销售结算资金的内部账户,可分为销售归集总账户和销售归集子账户。

  第七条基金销售支付结算机构开立的销售账户可分为收款总账户和收款子账户。

  收付总账户是指基金销售支付结算机构在监管机构开立的,与基金销售机构进行基金交割结算的销售账户。

  收款子账户是指基金销售支付结算机构为收取和划转基金销售结算资金而开立的销售账户。

  一个基金销售支付结算机构只能开立一个收款总账户。基金销售支付结算机构可以在多个商业银行开立收款子账户,但每个商业银行只能开立一个收款子账户。

  第八条基金登记机构开立的销售账户分为登记账户和验资账户。

  注册账户是指基金登记机构用于结算基金销售结算资金的销售账户。

  募配资金验资账户是指基金登记机构用于临时存储认购资金的销售账户。

  基金登记机构可以开立多个登记账户。对于同一募集期内不同基金的认购资金,基金登记机构应当使用不同的募集验资账户。

  基金登记机构开立验资账户时,应当在验资完成后,与监督机构约定账户的处理方式。

  第九条账户持有人应当自开立销售账户之日起5个工作日内,将相关监管协议和账户信息报中国证监会和账户持有人所在地派出机构备案。中国证监会或者账户持有人所在地派出机构在15个工作日内出具无异议回复的,账户持有人可以激活销售账户。

  第十条账户持有人应当自销售账户基本信息变更之日起5个工作日内,将账户变更情况报中国证监会和账户持有人所在地派出机构备案。

  第十一条账户持有人撤销销售账户时,应当向监管机构提出申请,将销售账户中的资金转入其他销售账户或者返还给基金投资人。

  账户持有人应当自销售账户注销之日起5个工作日内,将注销情况报中国证监会和账户持有人所在地派出机构备案。

  第十二条基金销售支付结算机构可以在一般收付账户内为基金投资者或基金销售机构设立储备基金账户。基金销售支付结算机构应当为储备账户记录基金明细。

  储备账户可视为基金投资者的结算账户。储备账户只能与基金投资人或基金销售组织的银行结算账户关联。

  如果基金投资人提交申购(申购)申请,且基金销售支付结算机构成功扣划储备账户中的留存资金,则基金投资人的申购(申购)申请有效。

  第三章监督机构和监督协议。

  第十三条监管机构是符合下列条件的中国清算银行和商业银行?。

  (一)具有基金销售业务资格。

  (二)建立与账户持有人销售业务相关的信息管理平台相连接的监管信息平台。监管信息平台应具备基金投资者身份认证、账户关联、资金转移控制、资金流量监控、大额预警处理、基金销售数据导入等监管功能,并与中国证监会基金综合监管系统联网。

  (三)指定具体部门履行监督职责。

  (四)与账户持有人签订监管协议。

  第十四条账户持有人与监管机构签订的监管协议应当采用书面形式。监督机构应当建立健全相应的管理制度,确保监督职责落实到位。

  商业银行应当指定基金销售部门以外的部门履行监管职责。

  第十五条账户持有人与监管机构签订的监管协议应当包含协议各方的声明和保证,并至少包括以下内容。

  (一)账户持有人具有开立销售账户的法律主体资格,不存在法律、行政法规、规章和规范性文件禁止或限制开立销售账户的情形。

  (二)明确约定协议到期后妥善处理相应的业务计划。

  (三)明确约定违约责任。违约责任约定不明确的,监管机构应当对基金投资人承担连带赔偿责任。

  (四)明确约定争议解决方式!

  (五)当事人有义务了解对方遵守这些规定和履行协议的情况。发现对方有违规或违约行为的,应当要求对方限期改正,并及时向中国证监会报告。

  (6)本规定第四章和基金销售结算资金划转流程的要求(见附件)。

  商业银行指定内部部门履行监管职责时,应当建立内部管理制度,确保上述相应监管职责的履行。

  第四章销售账户操作规范。

  第十六条监管机构应当对基金销售结算资金的划转过程进行监管,确保基金销售结算资金的封闭运行。销售账户不得提取现金,基金销售结算资金不得用于与基金销售无关的消费或转账。

  第十七条监管机构收到账户发行人发起的基金销售结算资金划转指令时,应确保收款账户为监管机构备案的账户。基金销售结算资金的划转时间按照《基金销售结算资金划转流程》的规定执行。

  基金销售机构不得使用销售收款子账户向基金登记机构交付和收取基金销售结算资金。

  除基金投资人准备金账户与基金销售机构准备金账户之间的转账外,准备金账户不得相互转账。

  第十八条基金投资人未购买(认购)、赎回基金或者未从基金中支付红利的,应当返还至基金投资人的结算账户。

  基金投资人的结算账户发生变更的,应当向基金销售机构或者基金销售支付结算机构提出申请。基金销售机构和基金销售支付结算机构变更基金投资人结算账户后,应当向监管机构备案。

  如果基金投资人的结算账户发生变更,而未向基金销售机构或基金销售支付结算机构提出申请,导致无法将资金返还给基金投资人,基金销售机构和基金销售支付结算机构应将资金分别存入总销售收款账户和总支付收款账户,并记录明细。

  第十九条账户持有人以自有资金参与基金申购和赎回的,应当选择其他基金销售机构。

  第二十条账户持有人不得利用销售账户中的基金销售结算资金为他人提供融资或担保。

  第二十一条账户发行人为基金投资人设立储备基金账户的,应按季度向基金投资人支付储备基金账户利息,利率不得低于存款利率。

  第二十二条监管机构收到账户持有人发起的基金销售结算资金划转指令后,应核对指令的明细或总分。

  监管机构发现基金销售结算资金划转指令不符合本规定或监管协议要求的,应当不予执行,并向中国证监会和账户持有人所在地派出机构报告。

  监督机构应当对销售账户的可能余额、储备账户的余额、资金的使用以及销售相关费用的收取进行监督。

  第二十三条账户持有人直接从销售账户中扣除销售相关费用的,应当向监管机构提供收取费用的相关证明文件和转入账户的基本情况等。

  第二十四条监督机构应当严格遵守保密规定。除法律法规规定的情形外,履行监管职责的部门不得向其他部门、机构或个人披露账户持有人或基金投资人的信息。

  第五章监督管理。

  第二十五条监管机构应当按照中国证监会要求的格式和程序,向中国证监会或其授权机构报送基金销售结算资金等数据和信息。

  第二十六条中国证监会及其派出机构有权对基金销售结算资金的安全管理以及销售账户的开立、使用和注销情况进行定期或者不定期的检查,开户行和监管机构应当予以配合。

  第二十七条中国证监会及其派出机构对违反本规定的机构依法采取行政监督措施或者实施行政处罚。

  第六章附则。

  第二十八条证券公司从事基金销售业务的,其相关基金销售结算资金的存放和管理可以按照《客户交易结算资金管理办法》执行。

  第二十九条中国结算按照制定的业务规则办理基金登记、基金结算和监管业务,并报中国证监会备案。

  第三十条本规定自2011年10月1日起施行。

  附件。

  资金销售结算资金转账流程。

  一、本流程中的D日是指基金合同规定的开放日或现金股利支付日。D-1、D+1、D+2、D+3和D+4为工作日。

  二.基金登记机构应于D-1日15:00至15:00或D-1日17:00至17:00在D+1日12:00前(基金申购或公开申购首日开始时间为D日9:30)受理申购和赎回申请,并将交易确认和结算数据发送至基金销售相关机构。

  三、基金投资者认购基金时,基金销售机构、基金登记机构应当按照下列规定转让认购基金?。

  (一)基金销售机构在基金募集期间可以受理认购申请。基金投资人提交认购申请时,应当足额缴纳认购资金。

  (2)在D+1 10:00之前,使用销售收款子账户收取认购资金的基金销售组织应将认购资金从销售收款子账户转入销售收款主账户。

  (3)D+2日15:00前,基金销售机构应将确认成功的认购资金从销售收款总账户转入验资账户进行募集。基金登记机构可以使用登记账户划拨认购资金。D+3 10:00前,基金销售机构将失败的认购资金转入基金投资人的结算账户。

  (四)验资日15:00前,基金登记机构应将认购资金扣除相关手续费后转入基金财产托管账户。验资完成之日的下一个工作日10:00前,基金登记机构应将第二次未确认的认购资金从募集验资账户转入相应基金销售机构的一般销售收款账户。

  (五)对于第二次确认失败的应支付给基金投资人的申购资金,基金销售机构应在下一个工作日10:00前将资金划入基金投资人的结算账户。

  四、基金投资者购买基金时,基金销售机构、基金登记机构应当按照下列规定转移购买基金。

  (一)基金成立后,基金销售机构可以受理认购申请。基金投资人提交认购申请时,应当足额缴纳认购资金。

  (2)在D+1 10:00之前,使用销售收款子账户收取认购资金的基金销售组织应将认购资金从销售收款子账户转入销售收款主账户。

  (3)在D+2日12:00之前,基金销售机构应将成功认购的基金从一般销售收款账户中扣除相关手续费后转入基金的注册账户。D+3 10:00前,基金销售机构将失败的认购资金转入基金投资人的结算账户。

  (4)D+2日15:00前,基金登记机构将认购资金从登记账户转入基金财产托管账户。

  5.基金投资人赎回基金的,基金托管银行、基金登记机构和基金销售机构应当按照下列规定转移赎回资金。

  (一)基金成立后,基金销售机构可以受理基金投资人的赎回申请。

  (2)在D+3日12:00之前,基金托管银行应将确认的赎回资金从基金财产托管账户转入注册账户。

  (3)在D+3日15:00前,基金登记机构将扣除相关手续费后的赎回资金从登记账户转入相应基金销售机构的销售收款总账户。

  (4)D+4日10:00前,基金销售机构应将赎回资金从总销售收款账户转入基金投资人的结算账户或销售收款子账户。

  (5)在D+4日17:00之前,使用销售收款子账户的基金销售机构应将赎回资金转入基金投资人的结算账户。

  6.基金发起现金分红的,基金托管银行、基金登记机构和基金销售机构应当按照下列规定划转现金分红资金?。

  (1)D日12:00前,基金托管银行将现金分红资金从基金财产托管账户转入注册账户。

  (2)D日15:00前,基金登记机构将现金分红资金从登记账户转入相应基金销售机构的一般销售收款账户。

  (3)在D+1日10:00之前,基金销售机构应将现金分红资金从销售收款总账户转入基金投资人的结算账户或销售收款子账户。

  (4)在D+1日17:00之前,使用销售收款子账户的基金销售机构应将现金分红资金转入基金投资人的结算账户。

  七、基金投资者发起基金转换时,基金托管银行、基金登记机构应当按照下列规定划转转换资金!

  (一)基金设立后,基金销售机构可以受理基金投资人的基金转换申请。

  (2)在D+3日12:00之前,基金托管银行应将成功确认的转换资金从被转基金的基金财产托管账户转入注册账户。

  (3)在D+3日15:00之前,基金登记机构应将已转换的基金从登记账户转入扣除相关手续费后转入基金的基金财产托管账户。

  八、基金投资者通过基金销售支付结算机构完成基金的支付,基金销售支付结算机构、基金销售机构应当按照下列规定划转基金?。

  (1)基金销售支付结算机构同时使用收款子账户和收款子账户的,基金销售支付结算机构应于D+1日10:00前将资金从收款子账户划入收款总账户,并于12:00前将资金从收款子账户划入基金销售机构的收款总账户;对于应支付给基金投资人且赎回、分红和认购(认购)确认失败的资金,基金销售支付结算机构应于下一个工作日10:00前将资金划入基金投资人的结算账户。

  (2)如果基金销售支付结算机构仅使用普通支付收款账户,基金销售支付结算机构应在D+1日12:00前将基金从普通支付收款账户转入基金销售机构的普通销售收款账户;对于应支付给基金投资人且赎回、分红和认购(认购)确认失败的资金,基金销售支付结算机构应于下一个工作日10:00前将资金划入基金投资人的结算账户。

  (3)如果基金销售支付结算机构未使用任何销售账户,基金销售支付结算机构应在D+1日12:00前将资金划入基金销售机构的销售收款总账户;对于向基金销售支付结算机构发送的基金投资人赎回、分红和认购(认购)确认失败的清算信息,基金销售支付结算机构应在下一个工作日10:00前将资金划入基金投资人结算账户。

  九、基金管理人可以根据中国证监会规定的特殊情况或特殊基金类型的实际情况对基金转移过程做出相应调整。

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